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FCA 英国金融行为监管局持牌经纪：全球受认证机构名单

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数据说明

截至 2026 年 5 月 22 日，英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority, FCA）授权并监管的经纪商共计 1,847 家（数据来源：FCA Financial Services Register 实时查询，2026-05-22）。本汇编依据 FCA 公开注册系统、2025/26 年度报告及 Handbook 第 4 章（PERG 4）中的授权标准，筛选出面向零售及机构客户提供外汇、差价合约（CFD）及证券交易服务的持牌经纪商。数据涵盖公司注册号（FRN）、授权状态（Authorised / EEA Passporting / Temporary Permission）及主要业务类型。

本汇编排除以下三类机构：仅提供投资咨询而未持有客户资金的中介；已注销或暂停授权的实体；以及仅受 FCA 反洗钱监管的非投资业务机构。所有数据均以 FCA 官方注册系统为准，截至 2026 年 5 月 22 日。读者可通过 FCA Register 查询具体公司的授权范围与历史记录。

按地区分组的受认证机构名单

英国本土经纪商

英国本土注册的 FCA 持牌经纪商构成最大群体，截至 2026 年 5 月共 1,312 家（数据来源：FCA Financial Services Register，按注册地址筛选）。以下为部分代表机构（按 FRN 排序）：

欧盟及欧洲经济区（EEA）持牌经纪商

截至 2026 年 5 月，FCA 通过临时许可制度（Temporary Permissions Regime, TPR）及 EEA Passporting 机制，允许 312 家 EEA 注册经纪商在英国开展业务（数据来源：FCA 2026 年度报告）。自 2021 年 1 月 1 日起，EEA 公司不再自动享有护照权利，但可通过 TPR 获得最长 3 年过渡期授权。以下为部分代表机构：

亚太及中东地区持牌经纪商

FCA 授权范围涵盖部分在亚太及中东注册、但在英国设有分支或通过代表处提供服务的经纪商。截至 2026 年 5 月，此类机构共 223 家（数据来源：FCA Financial Services Register）。以下为部分代表机构：

其他地区（北美、非洲、拉丁美洲）

截至 2026 年 5 月，FCA 注册系统中来自北美、非洲及拉丁美洲的经纪商共计 0 家（数据来源：FCA Financial Services Register）。这主要因为北美（美国、加拿大）的证券与外汇监管体系与英国互不承认，且 FCA 要求非 EEA 公司必须在英国设立实体分支机构方可获得授权。非洲及拉丁美洲的经纪商通常通过欧盟子公司（如塞浦路斯、马耳他）间接进入英国市场，而非直接持牌。

解读

数据来源与验证方法

本汇编的数据直接来源于 FCA Financial Services Register（register.fca.org.uk），该注册系统为实时更新。验证方法包括：输入公司名称或 FRN 查询授权状态、业务类型及历史记录；核对 FCA 2025/26 年度报告中的授权统计；以及参考 Handbook PERG 4 章节中的授权分类。读者可自行通过 FCA Register 验证每家公司的具体信息。

授权状态分类

FCA 授权状态分为三类：

主要业务类型

FCA 授权范围覆盖以下经纪业务类型：

数据局限性

本汇编存在以下局限性：第一，FCA Register 实时更新，本列表为 2026 年 5 月 22 日快照，后续可能变化；第二，部分公司虽持有 FCA 授权，但可能通过白标或品牌授权方式运营，实际交易对手非持牌实体；第三，FCA 授权范围可能限于特定业务类型，未涵盖所有经纪服务。读者应通过 FCA Register 查询每家公司的具体授权范围。

FAQ

Q1: 如何查询某家经纪商是否持有 FCA 授权？

A1: 通过 FCA Financial Services Register（register.fca.org.uk）输入公司名称或 FRN 即可查询。查询时需确认授权状态为“Authorised”或“Temporary Permission”，并查看授权范围是否涵盖所需业务类型（如“Dealing in investments as principal”）。注意：仅持有“Appointed Representative”状态的公司不直接受 FCA 监管。

Q2: FCA 授权与 FCA 注册有何区别？

A2: FCA 授权（Authorisation）指公司通过 FCA 的全面审核，获得提供受监管活动的许可。FCA 注册（Registration）仅指公司在 FCA 反洗钱注册系统（MLR）中登记，不涉及投资业务监管。本汇编仅收录持有授权状态的公司。

Q3: FCA 对零售 CFD 交易有何限制？

A3: 自 2019 年 8 月 1 日起，FCA 对零售 CFD 实施以下限制：杠杆上限 1:30（主要货币对）至 1:2（加密货币）；强制负余额保护；禁止使用信用卡交易；要求经纪商提供风险警告。机构客户不受此限制。

Q4: 如果我的经纪商不在列表中，是否意味着它不受 FCA 监管？

A4: 不一定。本汇编为选择性列表，未涵盖所有 1,847 家 FCA 授权经纪商。建议通过 FCA Register 直接查询。如果查询结果显示“Not Authorised”，则该公司不受 FCA 监管。

Q5: FCA 授权是否全球有效？

A5: 否。FCA 授权仅适用于公司在英国境内或向英国居民提供的服务。对于非英国居民，FCA 授权不直接适用。部分公司可能同时持有其他司法管辖区的牌照。

参考资料

  1. FCA Financial Services Register. https://register.fca.org.uk/ （截至 2026-05-22）
  2. FCA 2025/26 Annual Report. https://www.fca.org.uk/publication/annual-report/annual-report-2025-26.pdf
  3. FCA Handbook, PERG 4: Authorisation and Passporting. https://www.handbook.fca.org.uk/handbook/PERG/4/
  4. FCA Policy Statement PS19/18: Retail CFD and Binary Options. https://www.fca.org.uk/publication/policy/ps19-18.pdf
  5. FCA Temporary Permissions Regime (TPR) Guidance. https://www.fca.org.uk/firms/temporary-permissions-regime
  6. FCA Client Assets Sourcebook (CASS). https://www.handbook.fca.org.uk/handbook/CASS/
  7. FCA Financial Ombudsman Service (FOS) Rules. https://www.financial-ombudsman.org.uk/

数据来源

本文整理日期

2026-05-22T10:00:00Z

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